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破產(chǎn)與重生系列（六）：360度解碼破產(chǎn)程序之管理人的選任

蔣陽兵

2023-10-17 17:19 1317 0 0

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管理人的業(yè)務(wù)素質(zhì)高低與道德水平狀況是破產(chǎn)程序能否順利進行的重要條件，《企業(yè)破產(chǎn)法》對于管理人的主體資格規(guī)定了積極資格和消極資格

文/ 資產(chǎn)界專欄作者，北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所高級合伙人蔣陽兵

一、主體資格要求

管理人的業(yè)務(wù)素質(zhì)高低與道德水平狀況是破產(chǎn)程序能否順利進行的重要條件，《企業(yè)破產(chǎn)法》對于管理人的主體資格規(guī)定了積極資格和消極資格。

（一）積極的主體資格要求

《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十四條第一、二款規(guī)定：“管理人可以由有關(guān)部門、機構(gòu)的人員組成的清算組或者依法設(shè)立的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會中介機構(gòu)擔任。人民法院根據(jù)債務(wù)人的實際情況，可以在征詢有關(guān)社會中介機構(gòu)的意見后，指定該機構(gòu)具備相關(guān)專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員擔任管理人?！?/section>

（二）消極的主體資格要求

《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十四條第三條規(guī)定：“有下列情形之一的，不得擔任管理人：1.因故意犯罪受過刑事處罰；2.曾被吊銷相關(guān)專業(yè)執(zhí)業(yè)證書；3.與本案有利害關(guān)系；4.人民法院認為不宜擔任管理人的其他情形。”

另，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第九條之規(guī)定，社會中介機構(gòu)及個人具有下列情形之一的，人民法院可以適用企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第四項的規(guī)定認定不宜擔任管理人：1.因執(zhí)業(yè)、經(jīng)營中故意或者重大過失行為，受到行政機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀律處分之日起未逾三年；2.因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門調(diào)查；3.因不適當履行職務(wù)或者拒絕接受人民法院指定等原因，被人民法院從管理人名冊除名之日起未逾三年；4.缺乏擔任管理人所應(yīng)具備的專業(yè)能力；5.缺乏承擔民事責任的能力；6.人民法院認為可能影響履行管理人職責的其他情形。

《上海市高級人民法院企業(yè)破產(chǎn)案件管理人管理辦法》規(guī)定了對管理人停止擔任或者予以除名的情形：1.參與評審時未如實申報的；2.存在請客送禮等不正當行為的；3.無正當理由拒絕法院指定的；4.擅自將其應(yīng)當履行的職責全部或者部分轉(zhuǎn)給他人的；5.未經(jīng)法院許可辭去職務(wù)，或者法院決定將其更換后拒不移交相關(guān)事務(wù)的；6.執(zhí)業(yè)許可證、營業(yè)執(zhí)照被吊銷或注銷的；7.出現(xiàn)解散、破產(chǎn)事由或者喪失承擔執(zhí)業(yè)責任風險能力的；8.違法違規(guī)收費的；9.利用管理人身份或地位為自己或他人牟取私利的；10.履行職務(wù)時，因故意或重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害的；11.因故意或重大過失，受到行政機關(guān)、人民法院或者行業(yè)自律組織的處罰處分的；12.構(gòu)成犯罪被追究刑事責任的；13.經(jīng)年度考核不合格的。

二、入編管理人名冊程序

（一）公告

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第五條之規(guī)定，人民法院應(yīng)當通過本轄區(qū)有影響的媒體就編制管理人名冊的有關(guān)事項進行公告。公告應(yīng)當包括以下內(nèi)容：1.管理人申報條件；2.應(yīng)當提交的材料；3.評定標準、程序；4.管理人的職責以及相應(yīng)的法律責任；5.提交申報材料的截止時間；6.人民法院認為應(yīng)當公告的其他事項。

（二）申請

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第六條之規(guī)定，律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所申請編入管理人名冊的，應(yīng)當提供下列材料：1.執(zhí)業(yè)證書、依法批準設(shè)立文件或者營業(yè)執(zhí)照；2.章程；3.本單位專職從業(yè)人員名單及其執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件；4.業(yè)務(wù)和業(yè)績材料；5.行業(yè)自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明；6.人民法院要求的其他材料。

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第七條之規(guī)定，破產(chǎn)清算事務(wù)所申請編入管理人名冊的，應(yīng)當提供以下材料：1.營業(yè)執(zhí)照或者依法批準設(shè)立的文件；2.本單位專職從業(yè)人員的法律或者注冊會計師資格證書，或者經(jīng)營管理經(jīng)歷的證明材料；3.業(yè)務(wù)和業(yè)績材料；4.能夠獨立承擔民事責任的證明材料；5.行業(yè)自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明，或者申請人就上述情況所作的真實性聲明；6.人民法院要求的其他材料。

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第八條之規(guī)定，個人申請編入管理人名冊的，應(yīng)當提供下列材料：1.律師或者注冊會計師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件以及執(zhí)業(yè)年限證明；2.所在社會中介機構(gòu)同意其擔任管理人的函件；3.業(yè)務(wù)專長及相關(guān)業(yè)績材料；4.執(zhí)業(yè)責任保險證明；5.行業(yè)自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明；6.人民法院要求的其他材料。

（三）審核

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》的規(guī)定，編制管理人名冊的人民法院應(yīng)當組成專門的評審委員會，決定編入管理人名冊的社會中介機構(gòu)和個人名單。評審委員會成員應(yīng)不少于七人。人民法院應(yīng)當根據(jù)本轄區(qū)社會中介機構(gòu)以及社會中介機構(gòu)中個人的實際情況，結(jié)合其執(zhí)業(yè)業(yè)績、能力、專業(yè)水準、社會中介機構(gòu)的規(guī)模、辦理企業(yè)破產(chǎn)案件的經(jīng)驗等因素制定管理人評定標準，由評審委員會根據(jù)申報人的具體情況評定其綜合分數(shù)。人民法院根據(jù)評審委員會評審結(jié)果，確定管理人初審名冊。

（四）公示及異議

最高人民法院《關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十一條規(guī)定：“人民法院應(yīng)當將管理人初審名冊通過本轄區(qū)有影響的媒體進行公示，公示期為十日。對于針對編入初審名冊的社會中介機構(gòu)和個人提出的異議，人民法院應(yīng)當進行審查。異議成立、申請人確不宜擔任管理人的，人民法院應(yīng)將該社會中介機構(gòu)或者個人從管理人初審名冊中刪除。”

（五）公告?zhèn)浒?/section>

最高人民法院《關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十二條規(guī)定：“公示期滿后，人民法院應(yīng)審定管理人名冊，并通過全國有影響的媒體公布，同時逐級報最高人民法院備案。”最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二條規(guī)定：“高級人民法院應(yīng)當根據(jù)本轄區(qū)律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會中介機構(gòu)及專職從業(yè)人員數(shù)量和企業(yè)破產(chǎn)案件數(shù)量，確定由本院或者所轄中級人民法院編制管理人名冊?！奔促x予了地方高院可根據(jù)該轄區(qū)具體情況來編制管理人名冊。以廣東省高級人民法院《關(guān)于編制廣東省破產(chǎn)案件管理人名冊有關(guān)事項的公告》為例，廣東省高院細化了編制管理人名冊的要求，對申報主體和條件進行了更為嚴格的規(guī)定，增加了專業(yè)能力測試考試環(huán)節(jié)來檢驗入編的管理人的專業(yè)水平。

三、選任方式

管理人的選任方式就是如何選任管理人。在我國，法院選任管理人采取以下四種方式：

（一）法院直接指定清算組方式

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十八條之規(guī)定，企業(yè)破產(chǎn)案件有下列情形之一的，人民法院可以指定清算組為管理人：1.破產(chǎn)申請受理前，根據(jù)有關(guān)規(guī)定已經(jīng)成立清算組，人民法院認為符合本規(guī)定第十九條的規(guī)定；2.審理企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十三條規(guī)定的案件；3.有關(guān)法律規(guī)定企業(yè)破產(chǎn)時成立清算組；4.人民法院認為可以指定清算組為管理人的其他情形。

（二）隨機方式

最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十條規(guī)定：“人民法院一般應(yīng)當按照管理人名冊所列名單采取輪候、抽簽、搖號等隨機方式公開指定管理人?！奔粗冈诠芾砣嗣麅灾胁扇≥喓?、抽簽和搖號的方式公開指定管理人，一般適用于各類普通的破產(chǎn)案件。

（三）競爭方式

最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十一條規(guī)定：“對于商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)或者在全國范圍有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以采取公告的方式，邀請編入各地人民法院管理人名冊中的社會中介機構(gòu)參與競爭，從參與競爭的社會中介機構(gòu)中指定管理人。參與競爭的社會中介機構(gòu)不得少于三家。采取競爭方式指定管理人的，人民法院應(yīng)當組成專門的評審委員會。評審委員會應(yīng)當結(jié)合案件的特點，綜合考量社會中介機構(gòu)的專業(yè)水準、經(jīng)驗、機構(gòu)規(guī)模、初步報價等因素，從參與競爭的社會中介機構(gòu)中擇優(yōu)指定管理人。被指定為管理人的社會中介機構(gòu)應(yīng)經(jīng)評審委員會成員二分之一以上通過。采取競爭方式指定管理人的，人民法院應(yīng)當確定一至兩名備選社會中介機構(gòu)，作為需要更換管理人時的接替人選?！痹摲N方式通常是由法院成立評審委員會，初步指定三家以上的在冊社會中介機構(gòu)，由各家在冊機構(gòu)提出管理人方案和報酬提取方案，評審委員會結(jié)合案件特點，綜合考慮參與競爭的機構(gòu)的專業(yè)水平、經(jīng)驗和初步報價等各種因素，從中擇優(yōu)指定管理人。該方式適用于商業(yè)銀行、證券公司和保險公司等金融機構(gòu)或者在全國范圍有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財產(chǎn)分散的破產(chǎn)案件。

（四）推薦方式

最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十二條規(guī)定：“對于經(jīng)過行政清理、清算的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)的破產(chǎn)案件，人民法院除可以按照本規(guī)定第十八條第一項的規(guī)定指定管理人外，也可以在金融監(jiān)督管理機構(gòu)推薦的已編入管理人名冊的社會中介機構(gòu)中指定管理人。”因金融機構(gòu)破產(chǎn)案較于一般企業(yè)破產(chǎn)案存在特殊性，所以最高院特此規(guī)定金融監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)推薦管理人。國務(wù)院于2021年10月31日所頒布的《關(guān)于開展營商環(huán)境創(chuàng)新試點工作的意見》國發(fā)〔2021〕24號規(guī)定“推行破產(chǎn)預(yù)重整制度，建立健全企業(yè)破產(chǎn)重整信用修復(fù)機制，允許債權(quán)人等推薦選任管理人?！爆F(xiàn)司法實踐中已有些法院根據(jù)實際情況接受債權(quán)人、意向重整投資人的推薦確定管理人（特別是在預(yù)重整階段）。如北京破產(chǎn)法庭就于2022年4月22日出臺了《接受債權(quán)人推薦指定管理人的工作辦法（試行）》，對相關(guān)事宜進行了詳細的規(guī)定。重慶市第五中級人民法院于2022年5月5日頒布《破產(chǎn)案件管理人指定辦法》，規(guī)定金融監(jiān)督管理機構(gòu)和主要債權(quán)人可以推薦管理人。

四、選任時間

根據(jù)法院受理破產(chǎn)案件的時間可將選任時間分為兩種：一是破產(chǎn)宣告主義，即在宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)時選任管理人；二是破產(chǎn)受理主義，即在破產(chǎn)案件受理時就選任管理人?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第十三條規(guī)定：“人民法院裁定受理破產(chǎn)申請的，應(yīng)當同時指定管理人?！笨芍覈扇〉氖瞧飘a(chǎn)受理主義，沒有建立臨時管理人制度（在預(yù)重整程序中，法院會指定臨時管理人）。

五、管理人的更換

為了保持破產(chǎn)程序高效、有序地進行，管理人一旦被選定是不能隨意進行更換，但是如果管理人在履行職責的過程中違反了法律的規(guī)定，表現(xiàn)出嚴重缺乏能力、嚴重失職以及未披露利害沖突關(guān)系等時，為了維護利害相關(guān)人的合法權(quán)益，并通過更換制度對管理人的工作進行監(jiān)督，有必要對管理人進行更換。

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第三十三條之規(guī)定，社會中介機構(gòu)管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會議的申請或者依職權(quán)逕行決定更換管理人：1.執(zhí)業(yè)許可證或者營業(yè)執(zhí)照被吊銷或者注銷；2.出現(xiàn)解散、破產(chǎn)事由或者喪失承擔執(zhí)業(yè)責任風險的能力；3.與本案有利害關(guān)系；4.履行職務(wù)時，因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害；5.有本規(guī)定第二十六條規(guī)定的情形。清算組成員參照適用前款規(guī)定。

個人管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會議的申請或者依職權(quán)逕行決定更換管理人：1.執(zhí)業(yè)資格被取消、吊銷；2.與本案有利害關(guān)系；3.履行職務(wù)時，因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害；4.失蹤、死亡或者喪失民事行為能力；5.因健康原因無法履行職務(wù)；6.執(zhí)業(yè)責任保險失效；7.有本規(guī)定第二十六條規(guī)定的情形。清算組成員的派出人員、社會中介機構(gòu)的派出人員參照適用前款規(guī)定。

同時根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第三十八條之規(guī)定，法院決定更換管理人的，應(yīng)將決定書送達原管理人、新任管理人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人以及債務(wù)人的企業(yè)登記機關(guān)，并予公告。

【熱點問題探究】

如果管理人所在的律師事務(wù)所的律師在債務(wù)人被申請破產(chǎn)前有擔任過訴訟代理人，是否會被認定為利害關(guān)系人而不能擔任管理人？

根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十四條第三款第3項的規(guī)定，與本案有利害關(guān)系不得擔任管理人。如何認定為有利害關(guān)系，依據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十三條之規(guī)定，社會中介機構(gòu)、清算組成員有下列情形之一，可能影響其忠實履行管理人職責的，人民法院可以認定為企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第三項規(guī)定的利害關(guān)系：1.與債務(wù)人、債權(quán)人有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系；2.在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)，曾為債務(wù)人提供相對固定的中介服務(wù)；3.現(xiàn)在是或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)是債務(wù)人、債權(quán)人的控股股東或者實際控制人；4.現(xiàn)在擔任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)擔任債務(wù)人、債權(quán)人的財務(wù)顧問、法律顧問；5.人民法院認為可能影響其忠實履行管理人職責的其他情形。

從上述第2、4項的規(guī)定來看，是以提供相對固定的中介服務(wù)或法律顧問服務(wù)為范圍，以三年作為一個時間界限。對于律師事務(wù)所為債務(wù)人提供案件的代理服務(wù)是否屬于上述第2、4項中的范圍，語焉不詳。筆者認為，應(yīng)具體問題具體分析。對于律師事務(wù)所的代理律師只是提供簡單、小額的訴訟案件，可為視為限定范圍內(nèi)。對于律師事務(wù)所的代理律師代理處理的是大額的經(jīng)濟案件或涉及到公司治理爭議案件，則回避為好，以避免產(chǎn)生影響管理人忠實履行管理人職責。

我們也需要考慮到個別地區(qū)可以擔任管理人的專業(yè)機構(gòu)或個人不足的情況，可放寬存在上述第2、4項規(guī)定情形的社會中介機構(gòu)和個人擔任管理人的條件?？梢钥紤]通過加強管理和事中、事后的監(jiān)督，來防范相關(guān)風險。

【相關(guān)規(guī)定】

《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》

（法釋〔2007〕8 號 2007年4月12日頒布）

為公平、公正審理企業(yè)破產(chǎn)案件，保證破產(chǎn)審判工作依法順利進行，促進管理人制度的完善和發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，制定本規(guī)定。

一、管理人名冊的編制

第一條人民法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件應(yīng)當指定管理人。除企業(yè)破產(chǎn)法和本規(guī)定另有規(guī)定外，管理人應(yīng)當從管理人名冊中指定。

第二條高級人民法院應(yīng)當根據(jù)本轄區(qū)律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會中介機構(gòu)及專職從業(yè)人員數(shù)量和企業(yè)破產(chǎn)案件數(shù)量，確定由本院或者所轄中級人民法院編制管理人名冊。

人民法院應(yīng)當分別編制社會中介機構(gòu)管理人名冊和個人管理人名冊。由直轄市以外的高級人民法院編制的管理人名冊中，應(yīng)當注明社會中介機構(gòu)和個人所屬中級人民法院轄區(qū)。

第三條符合企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定條件的社會中介機構(gòu)及其具備相關(guān)專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員，均可申請編入管理人名冊。已被編入機構(gòu)管理人名冊的社會中介機構(gòu)中，具備相關(guān)專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員，可以申請編入個人管理人名冊。

第四條社會中介機構(gòu)及個人申請編入管理人名冊的，應(yīng)當向所在地區(qū)編制管理人名冊的人民法院提出，由該人民法院予以審定。

人民法院不受理異地申請，但異地社會中介機構(gòu)在本轄區(qū)內(nèi)設(shè)立的分支機構(gòu)提出申請的除外。

第五條人民法院應(yīng)當通過本轄區(qū)有影響的媒體就編制管理人名冊的有關(guān)事項進行公告。

公告應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）管理人申報條件；

（二）應(yīng)當提交的材料；

（三）評定標準、程序；

（四）管理人的職責以及相應(yīng)的法律責任；

（五）提交申報材料的截止時間；

（六）人民法院認為應(yīng)當公告的其他事項。

第六條律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所申請編入管理人名冊的，應(yīng)當提供下列材料：

（一）執(zhí)業(yè)證書、依法批準設(shè)立文件或者營業(yè)執(zhí)照；

（二）章程；

（三）本單位專職從業(yè)人員名單及其執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件；

（四）業(yè)務(wù)和業(yè)績材料；

（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明；

（六）人民法院要求的其他材料。

第七條破產(chǎn)清算事務(wù)所申請編入管理人名冊的，應(yīng)當提供以下材料：

（一）營業(yè)執(zhí)照或者依法批準設(shè)立的文件；

（二）本單位專職從業(yè)人員的法律或者注冊會計師資格證書，或者經(jīng)營管理經(jīng)歷的證明材料；

（三）業(yè)務(wù)和業(yè)績材料；

（四）能夠獨立承擔民事責任的證明材料；

（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明，或者申請人就上述情況所作的真實性聲明；

（六）人民法院要求的其他材料。

第八條個人申請編入管理人名冊的，應(yīng)當提供下列材料：

（一）律師或者注冊會計師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件以及執(zhí)業(yè)年限證明；

（二）所在社會中介機構(gòu)同意其擔任管理人的函件；

（三）業(yè)務(wù)專長及相關(guān)業(yè)績材料；

（四）執(zhí)業(yè)責任保險證明；

（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明；

（六）人民法院要求的其他材料。

第九條社會中介機構(gòu)及個人具有下列情形之一的，人民法院可以適用企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第四項的規(guī)定：

（一）因執(zhí)業(yè)、經(jīng)營中故意或者重大過失行為，受到行政機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀律處分之日起未逾三年；

（二）因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門調(diào)查；

（三）因不適當履行職務(wù)或者拒絕接受人民法院指定等原因，被人民法院從管理人名冊除名之日起未逾三年；

（四）缺乏擔任管理人所應(yīng)具備的專業(yè)能力；

（五）缺乏承擔民事責任的能力；

（六）人民法院認為可能影響履行管理人職責的其他情形。

第十條編制管理人名冊的人民法院應(yīng)當組成專門的評審委員會，決定編入管理人名冊的社會中介機構(gòu)和個人名單。評審委員會成員應(yīng)不少于七人。

人民法院應(yīng)當根據(jù)本轄區(qū)社會中介機構(gòu)以及社會中介機構(gòu)中個人的實際情況，結(jié)合其執(zhí)業(yè)業(yè)績、能力、專業(yè)水準、社會中介機構(gòu)的規(guī)模、辦理企業(yè)破產(chǎn)案件的經(jīng)驗等因素制定管理人評定標準，由評審委員會根據(jù)申報人的具體情況評定其綜合分數(shù)。

人民法院根據(jù)評審委員會評審結(jié)果，確定管理人初審名冊。

第十一條人民法院應(yīng)當將管理人初審名冊通過本轄區(qū)有影響的媒體進行公示，公示期為十日。

對于針對編入初審名冊的社會中介機構(gòu)和個人提出的異議，人民法院應(yīng)當進行審查。異議成立、申請人確不宜擔任管理人的，人民法院應(yīng)將該社會中介機構(gòu)或者個人從管理人初審名冊中刪除。

第十二條公示期滿后，人民法院應(yīng)審定管理人名冊，并通過全國有影響的媒體公布，同時逐級報最高人民法院備案。

第十三條人民法院可以根據(jù)本轄區(qū)的實際情況，分批確定編入管理人名冊的社會中介機構(gòu)及個人。編制管理人名冊的全部資料應(yīng)當建立檔案備查。

第十四條人民法院可以根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)案件受理情況、管理人履行職務(wù)以及管理人資格變化等因素，對管理人名冊適時進行調(diào)整。新編入管理人名冊的社會中介機構(gòu)和個人應(yīng)當按照本規(guī)定的程序辦理。

人民法院發(fā)現(xiàn)社會中介機構(gòu)或者個人有企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款規(guī)定情形的，應(yīng)當將其從管理人名冊中除名。

二、管理人的指定

第十五條受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院指定管理人，一般應(yīng)從本地管理人名冊中指定。

對于商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)以及在全國范圍內(nèi)有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以從所在地區(qū)高級人民法院編制的管理人名冊列明的其他地區(qū)管理人或者異地人民法院編制的管理人名冊中指定管理人。

第十六條受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院，一般應(yīng)指定管理人名冊中的社會中介機構(gòu)擔任管理人。

第十七條對于事實清楚、債權(quán)債務(wù)關(guān)系簡單、債務(wù)人財產(chǎn)相對集中的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以指定管理人名冊中的個人為管理人。

第十八條企業(yè)破產(chǎn)案件有下列情形之一的，人民法院可以指定清算組為管理人：

（一）破產(chǎn)申請受理前，根據(jù)有關(guān)規(guī)定已經(jīng)成立清算組，人民法院認為符合本規(guī)定第十九條的規(guī)定；

（二）審理企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十三條規(guī)定的案件；

（三）有關(guān)法律規(guī)定企業(yè)破產(chǎn)時成立清算組；

（四）人民法院認為可以指定清算組為管理人的其他情形。

第十九條清算組為管理人的，人民法院可以從政府有關(guān)部門、編入管理人名冊的社會中介機構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司中指定清算組成員，人民銀行及金融監(jiān)督管理機構(gòu)可以按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定派人參加清算組。

第二十條人民法院一般應(yīng)當按照管理人名冊所列名單采取輪候、抽簽、搖號等隨機方式公開指定管理人。

第二十一條對于商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)或者在全國范圍有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以采取公告的方式，邀請編入各地人民法院管理人名冊中的社會中介機構(gòu)參與競爭，從參與競爭的社會中介機構(gòu)中指定管理人。參與競爭的社會中介機構(gòu)不得少于三家。

采取競爭方式指定管理人的，人民法院應(yīng)當組成專門的評審委員會。

評審委員會應(yīng)當結(jié)合案件的特點，綜合考量社會中介機構(gòu)的專業(yè)水準、經(jīng)驗、機構(gòu)規(guī)模、初步報價等因素，從參與競爭的社會中介機構(gòu)中擇優(yōu)指定管理人。被指定為管理人的社會中介機構(gòu)應(yīng)經(jīng)評審委員會成員二分之一以上通過。

采取競爭方式指定管理人的，人民法院應(yīng)當確定一至兩名備選社會中介機構(gòu)，作為需要更換管理人時的接替人選。

第二十二條對于經(jīng)過行政清理、清算的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)的破產(chǎn)案件，人民法院除可以按照本規(guī)定第十八條第一項的規(guī)定指定管理人外，也可以在金融監(jiān)督管理機構(gòu)推薦的已編入管理人名冊的社會中介機構(gòu)中指定管理人。

第二十三條社會中介機構(gòu)、清算組成員有下列情形之一，可能影響其忠實履行管理人職責的，人民法院可以認定為企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第三項規(guī)定的利害關(guān)系：

（一）與債務(wù)人、債權(quán)人有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系；

（二）在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)，曾為債務(wù)人提供相對固定的中介服務(wù)；

（三）現(xiàn)在是或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)是債務(wù)人、債權(quán)人的控股股東或者實際控制人；

（四）現(xiàn)在擔任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)擔任債務(wù)人、債權(quán)人的財務(wù)顧問、法律顧問；

（五）人民法院認為可能影響其忠實履行管理人職責的其他情形。

第二十四條清算組成員的派出人員、社會中介機構(gòu)的派出人員、個人管理人有下列情形之一，可能影響其忠實履行管理人職責的，可以認定為企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第三項規(guī)定的利害關(guān)系：

（一）具有本規(guī)定第二十三條規(guī)定情形；

（二）現(xiàn)在擔任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)擔任債務(wù)人、債權(quán)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（三）與債權(quán)人或者債務(wù)人的控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員存在夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親或者近姻親關(guān)系；

（四）人民法院認為可能影響其公正履行管理人職責的其他情形。

第二十五條在進入指定管理人程序后，社會中介機構(gòu)或者個人發(fā)現(xiàn)與本案有利害關(guān)系的，應(yīng)主動申請回避并向人民法院書面說明情況。人民法院認為社會中介機構(gòu)或者個人與本案有利害關(guān)系的，不應(yīng)指定該社會中介機構(gòu)或者個人為本案管理人。

第二十六條社會中介機構(gòu)或者個人有重大債務(wù)糾紛或者因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門調(diào)查的，人民法院不應(yīng)指定該社會中介機構(gòu)或者個人為本案管理人。

第二十七條人民法院指定管理人應(yīng)當制作決定書，并向被指定為管理人的社會中介機構(gòu)或者個人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人、債務(wù)人的企業(yè)登記機關(guān)送達。決定書應(yīng)與受理破產(chǎn)申請的民事裁定書一并公告。

第二十八條管理人無正當理由，不得拒絕人民法院的指定。

管理人一經(jīng)指定，不得以任何形式將管理人應(yīng)當履行的職責全部或者部分轉(zhuǎn)給其他社會中介機構(gòu)或者個人。

第二十九條管理人憑指定管理人決定書按照國家有關(guān)規(guī)定刻制管理人印章，并交人民法院封樣備案后啟用。

管理人印章只能用于所涉破產(chǎn)事務(wù)。管理人根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百二十二條規(guī)定終止執(zhí)行職務(wù)后，應(yīng)當將管理人印章交公安機關(guān)銷毀，并將銷毀的證明送交人民法院。

第三十條受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院應(yīng)當將指定管理人過程中形成的材料存入企業(yè)破產(chǎn)案件卷宗，債權(quán)人會議或者債權(quán)人委員會有權(quán)查閱。

三、管理人的更換

第三十一條債權(quán)人會議根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第二十二條第二款的規(guī)定申請更換管理人的，應(yīng)由債權(quán)人會議作出決議并向人民法院提出書面申請。

人民法院在收到債權(quán)人會議的申請后，應(yīng)當通知管理人在兩日內(nèi)作出書面說明。

第三十二條人民法院認為申請理由不成立的，應(yīng)當自收到管理人書面說明之日起十日內(nèi)作出駁回申請的決定。

人民法院認為申請更換管理人的理由成立的，應(yīng)當自收到管理人書面說明之日起十日內(nèi)作出更換管理人的決定。

第三十三條社會中介機構(gòu)管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會議的申請或者依職權(quán)逕行決定更換管理人：

（一）執(zhí)業(yè)許可證或者營業(yè)執(zhí)照被吊銷或者注銷；

（二）出現(xiàn)解散、破產(chǎn)事由或者喪失承擔執(zhí)業(yè)責任風險的能力；

（三）與本案有利害關(guān)系；

（四）履行職務(wù)時，因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害；

（五）有本規(guī)定第二十六條規(guī)定的情形。

清算組成員參照適用前款規(guī)定。

第三十四條個人管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會議的申請或者依職權(quán)逕行決定更換管理人：

（一）執(zhí)業(yè)資格被取消、吊銷；

（二）與本案有利害關(guān)系；

（三）履行職務(wù)時，因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害；

（四）失蹤、死亡或者喪失民事行為能力；

（五）因健康原因無法履行職務(wù)；

（六）執(zhí)業(yè)責任保險失效；

（七）有本規(guī)定第二十六條規(guī)定的情形。

清算組成員的派出人員、社會中介機構(gòu)的派出人員參照適用前款規(guī)定。

第三十五條管理人無正當理由申請辭去職務(wù)的，人民法院不予許可。正當理由的認定，可參照適用本規(guī)定第三十三條、第三十四條規(guī)定的情形。

第三十六條人民法院對管理人申請辭去職務(wù)未予許可，管理人仍堅持辭去職務(wù)并不再履行管理人職責的，人民法院應(yīng)當決定更換管理人。

第三十七條人民法院決定更換管理人的，原管理人應(yīng)當自收到?jīng)Q定書之次日起，在人民法院監(jiān)督下向新任管理人移交全部資料、財產(chǎn)、營業(yè)事務(wù)及管理人印章，并及時向新任管理人書面說明工作進展情況。原管理人不能履行上述職責的，新任管理人可以直接接管相關(guān)事務(wù)。

在破產(chǎn)程序終結(jié)前，原管理人應(yīng)當隨時接受新任管理人、債權(quán)人會議、人民法院關(guān)于其履行管理人職責情況的詢問。

第三十八條人民法院決定更換管理人的，應(yīng)將決定書送達原管理人、新任管理人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人以及債務(wù)人的企業(yè)登記機關(guān)，并予公告。

第三十九條管理人申請辭去職務(wù)未獲人民法院許可，但仍堅持辭職并不再履行管理人職責，或者人民法院決定更換管理人后，原管理人拒不向新任管理人移交相關(guān)事務(wù)，人民法院可以根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十條的規(guī)定和具體情況，決定對管理人罰款。對社會中介機構(gòu)為管理人的罰款5萬元至20萬元人民幣，對個人為管理人的罰款1萬元至5萬元人民幣。

管理人有前款規(guī)定行為或者無正當理由拒絕人民法院指定的，編制管理人名冊的人民法院可以決定停止其擔任管理人一年至三年，或者將其從管理人名冊中除名。

第四十條管理人不服罰款決定的，可以向上一級人民法院申請復(fù)議，上級人民法院應(yīng)在收到復(fù)議申請后五日內(nèi)作出決定，并將復(fù)議結(jié)果通知下級人民法院和當事人。

最高人民法院關(guān)于中國華融資產(chǎn)管理公司重慶辦事處能否納入企業(yè)破產(chǎn)案件社會中介機構(gòu)管理人名冊請示的答復(fù)

（〔2007〕民二他字第48 號 2007年10月30日）

重慶市高級人民法院：

你院渝高法（2007）199 號《關(guān)于中國華融資產(chǎn)管理公司重慶辦事處能否納入企業(yè)破產(chǎn)案件社會中介機構(gòu)管理人名冊的請示》收悉。經(jīng)研究，答復(fù)如下：

根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二十條、《最高人民法院關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二條規(guī)定，管理人名冊的范圍限于依法設(shè)立的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會中介機構(gòu)及符合條件的相關(guān)工作人員，金融資產(chǎn)管理公司不是中介機構(gòu)，因此，不應(yīng)將金融資產(chǎn)管理公司納入管理人名冊。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十九條規(guī)定，人民法院指定清算組擔任管理人的，可以根據(jù)案件實際需要，決定是否將金融資產(chǎn)管理公司列為清算組成員。

此復(fù)。

【文書模板】

文書模板：《決定書》（批準或駁回債權(quán)人會議更換管理人的申請用）

××××人民法院

決定書

（××××）×破字第×-×號

××××年××月××日，×××（債務(wù)人名稱）債權(quán)人會議向本院提出申請，稱……（寫明依據(jù)的事實及理由），請求本院更換管理人，并提交了債權(quán)人會議決議。

管理人稱：……（概括寫明管理人所做書面說明的內(nèi)容）。

本院查明：……

本院認為：……（寫明審查意見及理由）?！▽懨髦匦轮付ü芾砣说挠嘘P(guān)情況）。依照……（寫明所依據(jù)的法律條款項）之規(guī)定，決定如下：

一、解除×××（原管理人的姓名或名稱）的×××（債務(wù)人名稱）管理人職務(wù)；

二、指定×××（新管理人的姓名或名稱）為×××（債務(wù)人名稱）管理人。

或者：

駁回×××（債務(wù)人全稱）債權(quán)人會議的申請。

××××年××月××日

（院?。?/section>

說明：

一、本樣式系根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二十二條及最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第三十一條、第三十二條制定，供人民法院根據(jù)債權(quán)人會議的申請決定更換管理人或駁回債權(quán)人會議的申請時使用。

二、更換管理人的，應(yīng)將本決定書送達原管理人、新管理人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人及債務(wù)人的企業(yè)登記機關(guān)；駁回申請的，應(yīng)將本決定書送達債權(quán)人及

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原標題： 破產(chǎn)與重生系列（六）：360度解碼破產(chǎn)程序之管理人的選任